Litigation Release No. 20902 17 de fevereiro de 2009 Contabilidade e Auditoria Release No. 2937 17 de fevereiro de 2009 Securities and Exchange Commission v. Research in Motion Limited, Dennis Kavelman, Arcangelo Loberto, James Balsillie e Mihal Lazaridis. 1: 09-cv-00301 (RBW) (DDC) A SEC CARGA A PESQUISA EM MOVIMENTO E QUATRO DOS SEUS EXECUTIVOS PRINCIPAIS COM A OPORTUNIDADE DE OPERAÇÃO DE AÇÕES A Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio cobrau hoje a Ontário, Canadá, a fabricante de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) e quatro De seus executivos seniores com backdating de opção de estoque. A queixa da SEC alega que a RIM, o ex-diretor financeiro Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de finanças Angelo Loberto e os co-diretores executivos James Balsillie e Mike Lazaridis ilegalmente concederam opções não divulgadas em dinheiro para executivos e funcionários da RIM por Backdating milhões de opções de compra de ações durante um período de oito anos de 1998 a 2006. A queixa alega que os arguidos fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a RIM calculou o preço e contabilizava opções e que o backdating ilícito forneceu os executivos e outros funcionários com milhões de Dólares em compensação não revelada. Além disso, de acordo com a denúncia, o backdating violou os termos do plano de opções de ações da RIM e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. O estoque da RIM está listado tanto no Mercado de Valores Mobiliários NASDAQ quanto na Bolsa de Valores de Toronto. Conforme alegado na denúncia, Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis assinaram acordos de opções e cartas de oferta, o que dissimulou o fato de que as opções foram concedidas no dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para esconder o retrocesso dos reguladores, do auditor independente da RIM e do advogado externo. A denúncia alega ainda que, depois que os quatro executivos estavam cientes de problemas de atraso que surgiram em outras empresas, eles participaram da reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, onde Kavelman induziu em erro os investidores ao negar que a RIM estava retrocedendo as opções. A queixa da SEC, arquivada em tribunal federal no Distrito de Columbia, contém as seguintes alegações adicionais: De 1998 a 2006, a RIM, a Kavelman, a Loberto, a Balsillie e a Lazaridis retrocederam cerca de 1.400 bolsas de ações por um total de quase sete milhões de ações, incluindo Novos contratos, grupos, bolsas promocionais e periódicas. Balsillie inicialmente executou o programa de opções de ações da RIM e encaminhou outros para retroceder suas próprias opções e outros empregados. Kavelman assumiu a responsabilidade crescente pelo programa de opções e aprovou o backdating de muitas bolsas. Loberto ajudou a realizar o backdating e selecionou datas anteriores com preços baixos para uma série de bolsas. Lazaridis solicitou que as opções para certas novas contratações e funcionários fossem retroactuadas. Às vezes, quando o preço das ações da RIM caiu depois que os funcionários receberam opções, os quatro executivos pagaram as mesmas opções em preços significativamente mais baixos. Para um novo contrato, Kavelman expressou uma preocupação com um problema de óptica com os reguladores se a nova data de início da contratação não corresponderia à data de concessão para suas opções. No entanto, Kavelman e Balsillie concordaram em retroceder as opções para o preço mais baixo antes da data de início da nova contratação. Kavelman e Loberto geralmente escolheram preços baixos dentro dos períodos de relatório e, em alguns casos, evitaram o preço mais baixo para que os reguladores não detectassem o backdating. Além disso, Kavelman pediu a um gerente que não documentasse preços indevidos em e-mails. Kavelman escreveu, FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando por e-mail) usando o preço de opção diferente do permitido pela Comissão de Valores do Ontário e pela SEC nos EUA. Kavelman e Loberto receberam inúmeros documentos da RIM fora do advogado, do auditor da RIM, do setor de valores mobiliários e do departamento de finanças próprias da RIM, explicando a contabilização de opções e preço de opções, mas ignoraram todas as informações e conselhos recebidos. A má conduta dos arguidos causou a RIM, desde o ano fiscal de 1999 até o primeiro trimestre do ano fiscal de 2007: (i) divulgar falsamente em seus relatórios anuais e outros, circulares de informações de gestão e declarações de registro que as opções da RIM foram concedidas a preços de exercício iguais à feira Valor de mercado das ações ordinárias da RIM na data das concessões e (ii) arquivar demonstrações financeiras materialmente falsas e enganosas que subestimaram as despesas de compensação da RIM e exageraram seu lucro líquido trimestral e anual ou subestimaram suas perdas líquidas. Todos os arguidos concordaram em resolver este assunto, sem admitir ou negar as alegações na queixa da SEC, nos seguintes termos: a RIM aceitou a inscrição de um pedido que impunha permanentemente a violação das disposições antifraude da Seção 17 (a) dos Valores Mobiliários Lei, Seção 10 (b) da Lei de Câmbio e Regra 10b-5 do Exchange Act, e as disposições de relatórios, livros e registros e controles internos das Seções 13 (a), 13 (b) (2) (A) e 13 ( B) (2) (B) do Exchange Act e Exchange Act Rules 12b-20, 13a-1 e 13a-16. O acordo com a RIM leva em consideração a cooperação da RIM durante a investigação da SEC. Kavelman e Loberto concordaram com um pedido que obrigasse permanentemente a violar as disposições antifraude do Artigo 17 (a) da Lei de Valores Mobiliários, seção 10 (b) do Exchange Act e Exchange Act Rule 10b-5, controles internos e livros e registros Disposições da Seção 13 (b) (5) da Lei de Câmbio e da Lei 13b2-1 da Lei de Câmbio, as falsas declarações à disposição dos auditores da Regra 13b2-2 da Lei de Câmbio e de ajudar e abusar das violações da RIM dos relatórios, livros e registros e internos Controla as provisões. Kavelman também consentiu em um pedido que o obrigasse a violar a disposição de certificação da Regra 13a-14 do Exchange Act. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como diretores ou diretores de qualquer emissor que tenha uma classe de títulos registrados na SEC ou que seja obrigado a apresentar relatórios com a SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um processo administrativo antecipado, concordando com uma ordem da SEC que os proibisse de comparecer ou praticar antes da SEC como contadores por cinco anos. Balsillie e Lazaridis concordaram com a inscrição de um pedido que impunha permanentemente contra eles violar as disposições antifraude do Secções 17 (a) (2) e 17 (a) (3) do Securities Act, e os controles internos e provisões de livros e registros de Seção 13 (b) (5) da Lei de Câmbio e da Lei 13b2-1 da Lei de Câmbio e de ajudar e abusar das violações de RIM dos relatórios, livros e registros e disposições de controles internos. Os acusados individuais pagarão penalidades civis nos seguintes montantes: 500,000 para Kavelman 425,000 para Loberto 350,000 para Balsillie e 150,000 para Lazaridis. Os réus individuais também concordaram em descartar o valor no dinheiro das opções retroactivas que exerceram (132.914,60 para Kavelman, 47,950.56 para Loberto, 334.250 para Balsillie e 328.300 para Lazaridis) além de juros. O seu desaparecimento será considerado satisfeito pelo pagamento prévio desses montantes à RIM. Os assentamentos na ação cautelar civil estão sujeitos à aprovação do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia. Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores Mobiliários do Ontário trouxe uma ação resolvida relacionada com a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíram o pagamento total em dólares canadenses de 76,85 milhões e outras sanções. A SEC reconhece a assistência da Comissão de Valores Mobiliários do Ontário nesta matéria. A REIM resolve o caso de retrocesso de opções NEW YORK (CNNMoney) - Blackberry maker Research in Motion anunciou na terça-feira que a empresa e quatro oficiais atuais e antigos estabeleceram uma opção de backdating caso trazido por A Comissão de Valores Mobiliários. A SEC encarregou o ex-diretor financeiro da RIM, Ontário, da RIM, o ex-diretor financeiro da RIM, Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os atuais Diretores-executivos James Balsillie e Mike Lazaridis, concedendo ilegalmente opções de ações aos executivos e empregados da empresa durante um período de oito anos, Ano de 1998 a 2006. quotRIM e seus executivos de nível mais alto se envolveram em um amplo retrocesso de opções que os forneceu e outros funcionários com milhões de dólares em compensação não revelada, disse Linda Chatman Thomsen, diretora da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado . A SEC alegou que os quatro executivos fizeram divulgações quotfalse e enganosas sobre como a RIM (RIMM) cobrava preço e representava opções. O backdating, que tipicamente envolve a emissão de opções a um preço abaixo do mercado para tornar as concessões mais rentáveis para o destinatário, violou os termos do plano de opções de ações da RIM e os requisitos de listagem nas bolsas de valores dos EUA e do Canadá. Os executivos concordaram em pagar multas que variam de 150.000 a 500.000 e, para evitar o valor das opções retroativas, totalizando 843.414. Em uma declaração anunciando o acordo, a RIM disse que havia divulgado anteriormente uma revisão voluntária de suas práticas de outorga de opções de estoque em 2006 e tinha sido reportada à SEC. A RIM disse que resolveu o caso, sem admitir ou negar alegações em uma queixa apresentada pela SEC, e que a própria empresa não está obrigada a pagar uma penalidade. Ainda assim, a SEC disse que os executivos estavam cientes das violações e tomaram medidas para esconder o retrocesso dos reguladores e dos próprios auditores da empresa. A agência alega que Kavelman fez declarações enganosas sobre opções retroactivas na reunião anual de acionistas da RIM em 2006 e que ele expressamente pediu a um gerente que não documentasse preços inadequados em um e-mail. De acordo com a SEC, Kavelman escreveu: quotFYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando por e-mail) usando o preço de opção diferente do permitido pela Comissão de Valores do Ontário e pela SEC nos EUA. Primeiro publicado: fevereiro 17, 2009: 3:44 PM ET O presidente Obama entrou em funções em janeiro de 2009 no meio da grande recessão. Muito tem girado desde então, mas ele foi criticado por uma recuperação lenta. Mais CNNMoneyPayScales topo 100 carreiras com grande crescimento, ótimo pagamento e trabalho satisfatório. Mais anestesiologistas levam para casa uma mediana de 335 mil em salário e bônus anualmente. O que outras ótimas carreiras da CNNMoney e da lista PayScales dos Melhores Emprego na América oferecem altos salários MoreSEC Encargos Pesquisa em Movimento e Quatro Executivos Sêniores Com Backdating de Opção de Ação PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA 2009-27 Washington, DC 17 de fevereiro de 2009 8212 A Securities and Exchange Commission Hoje cobrou a fabricante de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) e quatro de seus executivos seniores para backdating de opção de estoque. Materiais adicionais A queixa da SEC alega que a RIM, com sede em Ontário, com sede em Canadá, o ex-Diretor Financeiro Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os co-Diretores-Executivos James Balsillie e Mike Lazaridis, ilegalmente, não receberam dinheiro no seu dinheiro Opções para os executivos e funcionários da RIM retrocedendo milhões de opções de compra de ações durante um período de oito anos de 1998 a 2006. Conforme alegado em nossa queixa, a RIM e seus executivos de nível mais alto se comprometeram em um atraso generalizado de opções que os forneceu e outros funcionários com milhões de Dólares em compensação não divulgada, disse Linda Chatman Thomsen, diretora da Divisão de Execução da SECs. Esta ação de execução enfatiza a determinação da SEC de garantir uma divulgação completa e precisa aos investidores dos EUA por emissores estrangeiros. Antonia Chion, Diretora Associada da Divisão de Execução da SEC, acrescentou: As empresas e os executivos que tentam ocultar sua conduta fraudulenta de investidores e reguladores serão responsabilizados. A queixa da SEC alega que os arguidos fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a RIM cobrava e contabilizava opções. Além disso, de acordo com a denúncia, o backdating violou os termos do plano de opções de ações da RIM e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. O estoque da RIM está listado tanto no Mercado de Valores Mobiliários NASDAQ quanto na Bolsa de Valores de Toronto. Especificamente, a queixa da SEC alega que os acordos de opções retroactivos Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis e cartas de oferta, que dissimulavam o fato de que as opções eram concedidas no dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para esconder o retrocesso dos reguladores, do auditor independente da RIM e do advogado externo. Por exemplo, Kavelman e Loberto geralmente escolheram preços baixos dentro dos períodos de relatório e, em alguns casos, evitavam o preço mais baixo para que os reguladores não detectassem o atraso. Em uma ocasião, Kavelman pediu a um gerente para não documentar preços indevidos em e-mails. Kavelman escreveu, FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando por e-mail) usando o preço de opção diferente do permitido pela Comissão de Valores do Ontário e pela SEC nos EUA. A denúncia alega ainda que, depois que os quatro executivos estavam cientes de problemas de atraso que surgiram em outras empresas, eles participaram da reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, onde Kavelman induziu em erro os investidores ao negar que a RIM estava retrocedendo as opções. Todos os arguidos concordaram em resolver este assunto, sem admitir ou negar as alegações na queixa da SEC, nos seguintes termos: a RIM consentiu na entrada de um pedido que impunha permanentemente a violação dos procedimentos antifraude, relatórios, livros e registros e controles internos Das leis federais de valores mobiliários. O acordo com a RIM leva em consideração a cooperação da RIM durante a investigação da SEC. Kavelman e Loberto concordaram com um pedido que impedi-lo de violar os controles antifraude, controles internos, livros e registros e falsas declarações às provisões dos auditores e de ajudar e violar as devoluções de RIMs das leis de relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. Kavelman também concordou com um pedido que obrigou permanentemente ele a violar a provisão de certificação das leis federais de valores mobiliários. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como diretores ou diretores de qualquer emissor que tenha uma classe de títulos registrados na SEC ou que seja obrigado a apresentar relatórios com a SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um processo administrativo antecipado, concordando com uma ordem da SEC que os proibisse de comparecer ou praticar antes da SEC como contadores por cinco anos. Balsillie e Lazaridis concordaram com a inscrição de um pedido que impunha permanentemente contra eles violarem certas disposições antifraude (especificamente as Seções 17 (a) (2) e (3) do Securities Act de 1933), e os controles internos e provisões de livros e registros e De auxiliar e incentivar as violações da RIM das disposições de relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. Os réus individuais pagarão penalidades nos seguintes montantes: 500,000 para Kavelman 425,000 para Loberto 350,000 para Balsillie e 150,000 para Lazaridis. Os réus individuais também concordaram em descartar o valor no dinheiro das opções retroactivas que exerceram (132.914,60 para Kavelman, 47,950.56 para Loberto, 334.250 para Balsillie e 328.300 para Lazaridis) além de juros. O seu desaparecimento será considerado satisfeito pelo pagamento prévio desses montantes à RIM. Os assentamentos na ação cautelar civil estão sujeitos à aprovação do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia. Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores do Ontário trouxe uma ação resolvida relacionada com a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíram o pagamento total em dólares canadenses de 76,85 milhões e outras sanções. A SEC reconhece a assistência da Comissão de Valores Mobiliários do Ontário nesta matéria. Para mais informações, entre em contato com: Antonia Chion Diretora Associada, Divisão de Execução da SEC (202) 551-4842 Kara Novaco Brockmeyer Diretora Adjunta, SECs Divisão de Execução (202) 551-4767
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